南边基金管理股份有限公司
南边泽元债券型证券投资基金
基金合同
基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司
基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司
目 录
第一部分 引子
一、签订本基金合同的方针、依据和原则
程序基金运作。
金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运
作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投
资基金信息流露管理办法》(以下简称“《信息流露办法》”) 、《公开召募洞开式证券投资基
金流动性风险管理划定》和其他干系法律法例。
二、基金合同是划定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的触及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，均以
基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他干系划定享有权力、承担
义务。
基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。基金投资东谈主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其合手有基金份额的
行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、南边泽元债券型证券投资基金由基金管理东谈主依照《基金法》、基金合同过甚他干系
划定召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出本色
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资东谈主应当持重阅读基金合同、基金招募
讲明书、基金居品贵府摘要等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，
自行承担投资风险。
基金管理东谈主依照恪称服务、敦厚信用、严慎勉力的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外流露触及本基金的信息，其内容触及界
定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法例的
强制性划定不一致，应当以届时灵验的法律法例的划定为准。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
合同的任何灵验矫正和补充
基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验矫正和补充
新
行政法例以过甚他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、申诉等
会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施， 并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会
常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改
等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的
矫正
资基金销售管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正
开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的矫正
颁布机关对其频频作念出的矫正
体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主
存续或经干系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织
括其频频矫正）及干系法律法例划定不错投资于在中国境内证券市集的中国境外的机构投资
者
点办法》（包括其频频矫正）及干系法律法例划定，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证
券投资的境外法东谈主
投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
份额的申购、赎回、调换、转托管及定投等业务
的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务契约，办理基金销
售业务的机构
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、建
立并看护基金份额合手有东谈主名册和办理非往来过户等
或接受南边基金管理股份有限公司寄托代为办理登记业务的机构
份额余额过甚变动情况的账户
业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面说明的日历
计帐恶果报中国证监会备案并给以公告的日历
个月
管理东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管理东谈主和投资东谈主共同顺服
份额的行径
份额的行径
求将基金份额兑换为现款的行径
件，肯求将其合手有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调换为基金管理东谈主管理的其他基
金份额的行径
销售机构的操作
款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
购肯求的一种投资方式
换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调换中转入肯求份额总和后的余额)
特殊上一洞开日基金总份额的 10%
有东谈主服务的用度
入彀提销售服务费的基金份额
基金份额
给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按时入款（含协
议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、融会受限的新股及非公开荒行股票、财富
提拔证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或往来的债券等。法律法例或中国证监会另有规
定的，从其划定
式，将基金调治投资组合的市集冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量
基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到刚正对待
用后的余额
他财富的价值总和
额净值的过程
（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子流露网站）等媒介
置计帐，方针在于灵验袭击并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管理工
具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户
存在要紧不笃定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在
要紧不笃定性的财富；（三）其他财富价值存在要紧不笃定性的财富
以上释义中触及法律法例、业务法令的内容，法律法例、业务法令矫正后，如适用本基
金，干系内容以矫正后法律法例、业务法令为准。
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
南边泽元债券型证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型洞开式
四、基金的投资筹划
本基金在严格限度风险的前提下，力图得到永远通晓的投资收益。
五、基金的最低召募份额总额和金额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募讲明书的划定实行。
七、基金存续期限
不按时
八、基金份额的类别
本基金根据申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。其中
A 类基金份额为在投资东谈主申购时收取前端申购用度，且不从本类别基金财富净值入彀提销售
服务费的基金份额；C 类基金份额为从本类别基金财富净值入彀提销售服务费，且不收取申
购用度的基金份额。
本基金 A 类和 C 类基金份额别离设立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额
和 C 类基金份额将别离盘算基金份额净值，盘算公式为盘算日种种别基金财富净值除以盘算
日发售在外的该类别基金份额总和。干系基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金管理
东谈主笃定，并在招募讲明书及基金居品贵府摘要中公告。
在不违背法律法例、基金合同的划定以及对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响的情
况下，经与基金托管东谈主协商一致且履行稳妥门径后，基金管理东谈主可加多、减少或调治基金份
额类别设立、住手现存基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及法令进行调治并在调治
实施之日前依照《信息流露办法》的干系划定在指定媒介上公告，不需要召开基金份额合手有
东谈主大会。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得特殊 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开荒售或按基金管理东谈主、销售机构提供的其他方式发
售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告或干系业务公告。
合适法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构
投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募讲明书中列示。基金认购用度不列入基
金财产。
灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东谈主系数，其中利
息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的盘算方法在招募讲明书中列示。
认购份额余额的处理方式在招募讲明书中列示。
销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售机构还是招揽到认
购肯求。认购的说明以登记机构的说明恶果为准。对于认购肯求及认购份额的说明情况，投
资东谈主应实时查询并妥善利用正当权力。
三、基金份额认购金额的限制
看招募讲明书或干系公告。
理方法请参看招募讲明书或干系公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募
金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金管理东谈主依据法律法例
及招募讲明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资报
告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主理理完了基金备案手续并取得中国证监
会书面说明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基金管理东谈主在收到中国
证监会说明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。基金管理东谈主应将基金召募时间
召募的资金存入特地账户，在基金召募行径结果前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式
若是召募期限届满，未自傲基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列服务：
利息；
基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和财富畛域
《基金合同》奏效后，诱骗 20 个服务日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金
财富净值低于东谈主民币 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时论述中给以流露；诱骗 60 个
服务日出现前述情形的，基金合同应当辩认，无需召开基金份额合手有东谈主大会。
法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回局面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募讲明
书中或指定网站上列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在销
售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与
赎回。若基金管理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等往来方式，投资东谈主不错通
过上述方式进行申购与赎回。
二、申购和赎回的洞开日实时间
投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券往来所、深圳证
券往来所的闲居往来日的往来时间，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基
金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同奏效后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时间变更或其他特殊情况，
基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时间进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息
流露办法》的干系划定在指定媒介上公告。
基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不特殊 3 个月开动办理申购，具体业务办理时间在申
购开动公告中划定。
基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不特殊 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时间在赎
回开动公告中划定。
在笃定申购开动与赎回开动时间后，基金管理东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披
露办法》的干系划定在指定媒介上公告申购与赎回的开动时间。
基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间提倡申购、赎回或调换肯求且登记机构说明接
受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
准进行盘算；
基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东谈主必须在新规
则开动实施前依照《信息流露办法》的干系划定在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的门径
投资东谈主必须根据销售机构划定的门径，在洞开日的具体业务办理时间内提倡申购或赎回
的肯求。
投资东谈主申购基金份额时，必须在划定的时间内全额托福申购款项，不然所提交的申购申
请不成立。投资东谈主在提交赎回肯求时须合手有阔气的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不
成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购奏效。基金份额合手
有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。
投资东谈主赎回肯求得手后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证
券往来所或往来市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管
理东谈主及基金托管东谈主所能限度的身分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形摒除后的
下一个服务日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项
的情形时，款项的支付办法参照本基金合同干系要求处理。
基金管理东谈主应以往来时间结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日当作申购或赎回肯求
日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行说明。T 日提
交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构划定的其
他方式查询肯求的说明情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得手，而仅代表销售机构还是
招揽到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构或基金管理东谈主的说明恶果为准。对于肯求的
说明情况，投资东谈主应实时查询并妥善利用正当权力。
基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东谈主必须在新规
则开动实施前依照《信息流露办法》的干系划定在指定媒介上公告。
五、申购和赎回的数目限制
额，具体划定请参见招募讲明书或干系公告。
有权选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等门径，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益，具体请参见干系公告。
见招募讲明书或干系公告。
明书或干系公告。
限制。基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信息流露办法》的干系划定在指定媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日种种基金份额的基金份额净值在
本日收市后盘算，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错稳妥延
迟盘算或公告。
详见《招募讲明书》。本基金的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募讲明书及基金居品资
料摘要中列示。
详见《招募讲明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募
讲明书及基金居品贵府摘要中列示。
产；C 类基金份额不收取申购用度。
时收取。赎回费归入基金财产的比例依照干系法律法例设定，具体见招募讲明书。对合手续合手
有期少于 7 日的投资东谈主收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
别基金财富入彀提销售服务费、不收取申购用度。本基金的申购费率、申购份额具体的盘算
方法、赎回费率、赎回金额具体的盘算方法和收费方式由基金管理东谈主根据基金合同的划定确
定，并在招募讲明书中列示。基金管理东谈主不错根据干系法律法例或在基金合同约定的范围内
调治费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的有
关划定在指定媒介上公告。
值的刚正性，具体处理原则与操作程序死守干系法律法例以及监管部门、自律法令的划定。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求：
购肯求。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且选用
估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管理东谈主应
当暂停接受基金申购肯求。
无法办理申购业务。
绩产生负面影响，或其他挫伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。
致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法闲居运行。
达到或者特殊基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相侧面前述 50%比例要求的情
形。
发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购时，基
金管理东谈主应当根据干系划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基
金管理东谈主不错选用比例说明等方式对该投资东谈主的申购肯求进行限制，基金管理东谈主有权拒却该
等全部或者部分申购肯求。若是投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资
东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项：
回肯求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的
活跃市集价钱且选用估值技艺仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回肯求或减速支付赎回款项。
无法办理赎回业务。
可暂停接受投资东谈主的赎回肯求。
发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回肯求或者减速支
付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管理东谈主应
足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派
给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条
款处理。基金份额合手有东谈主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给以取销。在暂
停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调换中转出
肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调换中转入肯求份额总和后的余额)特殊前一
洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了巨额赎回。
当基金出现巨额赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的财富组合景色决定全额赎回或
部分缓期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有智商支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按闲居赎回
门径实行。
（2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有发愤或觉得因支付投
资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当
日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。
对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的
赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。选
择缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，
无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎
回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处
理。
当基金发生巨额赎回，在单个基金份额合手有东谈主特殊基金总份额 30%以上的赎回肯求情形
下，基金管理东谈主不错缓期办理赎回肯求。如基金管理东谈主对于其特殊基金总份额 30%以上部分
的赎回肯求实施缓期办理，缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以
下一洞开日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基
金管理东谈主只接受其基金总份额 30%部分当作当日灵验赎回肯求，基金管理东谈主不错根据前述
“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式对该部分灵验赎回肯求与其他基金份
额合手有东谈主的赎回肯求一并办理。基金份额合手有东谈主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受
理部分给以取销；缓期部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。如
投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。
（3）暂停赎回：诱骗 2 个洞开日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理东谈主觉得有必
要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得特殊
二十个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。
当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规
定的其他方式在三个往来日内申诉基金份额合手有东谈主，讲明干系处理方法，并在两日内在指定
媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告
停公告。
最迟于重新洞开日在指定媒介上刊登重新洞开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂
停公告中明确重新洞开申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新洞开的公告。
十一、基金调换
基金管理东谈主不错根据干系法律法例以及本基金合同的划定决定开办本基金与基金管理
东谈主管理的其他基金份额之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，干系法令由基金
管理东谈主届时根据干系法律法例及本基金合同的划定制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与相
关机构。
十二、基金的非往来过户
基金的非往来过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非
往来过户以及登记机构认同、合适法律法例的其他非往来过户。不管在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东谈主。
剿袭是指基金份额合手有东谈主厌世，其合手有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金
份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是
指司法机构依据奏效司法布告将基金份额合手有东谈主合手有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于合适条件
的非往来过户肯求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。
十三、基金的转托管
基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照划定的圭臬收取转托管费。
十四、定投规划
基金管理东谈主不错为投资东谈主理理定投规划，具体法令由基金管理东谈主另行划定。投资东谈主在办
理定投规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在干系公告或
更新的招募讲明书中所划定的定投规划最低申购金额。
十五、基金的冻结息争冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机
构的干系划定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规
章及国度有权机关的要求以及登记机构业务划定来处理。
十六、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额合手有东谈主通过中国证监
会认同的往来局面或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过
户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东谈主应根据基金
管理东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或干系公告。
第七部分 基金合同当事东谈主及权力义务
一、基金管理东谈主
（一） 基金管理东谈主简况
称呼：南边基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表东谈主：周易
设立日历：1998 年 3 月 6 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字19984 号
组织方式：股份有限公司
注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元
存续期限：合手续规划
接洽电话：0755-82763888
（二） 基金管理东谈主的权力与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照划定召集基金份额合手有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及干系法律划定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基
金合同》及国度干系法律划定，应报告中国证监会和其他监管部门，并选用必要门径保护基
金投资东谈主的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；
（10）依据《基金合同》及干系法律划定决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓动及债权东谈主权力，为基金的利益
利用因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益利用诉讼权力或者实施其他法
律行径；
（15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在合适干系法律、法例的前提下，制订和调治干系基金认购、申购、赎回、调换、
非往来过户、转托管和定投等业务法令；
（17）寄托第三方机构办理本基金的往来、计帐、估值、结算等业务；
（18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金注册或备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勉力的原则管理和运用基金财产；
（4）配备阔气的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理
的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤独，对所管理的不同基金别离管理，别离记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系划定外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选用稳妥合理的门径使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基
金合同》等法律文献的划定，按干系划定盘算并流露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；
（10）编制季度论述、中期论述和年度论述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他干系划定，履行信息流露及论述义务；
（12）保守基金生意奥妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过甚他干系划定另有划定外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东谈主泄露，但照章
向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额合手有东谈主分派基金
收益；
（14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系划定召集基金份额合手有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；
（16）按划定保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、纪录和其他干系贵府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在划定时间发出，何况保证投资东谈主
大概按照《基金合同》划定的时间和方式，随时查阅到与基金干系的公开贵府，并在支付合
理成本的条件下得到干系贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；
（19）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会并申诉基金
托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应
当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢职；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行
为承担服务；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益利用诉讼权力或实施其他法律行径；
（24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金
管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后
（25）实行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东通盘 12 号
法定代表东谈主：张为忠
成赶紧间：1992 年 10 月 19 日
批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行银复 1992（601）号
组织方式：股份有限公司（上市）
注册成本：293.52 亿元东谈主民币
存续时间：合手续规划
基金托管经验批文及文号：证监基金字2003105 号
（二） 基金托管东谈主的权力与义务
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全看护基金财
产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及
国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应报告中国证监
会，并选用必要门径保护基金投资东谈主的利益；
（4）根据干系市集法令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来
资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。
（1）以敦厚信用、勉力尽责的原则合手有并安全看护基金财产；
（2）设立特地的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备阔气的、及格的熟谙
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对
所托管的不同的基金别离设立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、
资金划拨、账册纪录等方面互相孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》过甚他干系划定外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金干系的要紧合同及干系凭证；
（6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的
约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》过甚他干系划定另
有划定外，在基金信息公开流露前给以守秘，不得向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机
关及审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主盘算的基金财富净值、种种基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履干系的信息流露事项；
（10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具看法，讲明基金管理
东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；若是基金管理东谈主有未实行
《基金合同》划定的行径，还应当讲明基金托管东谈主是否选用了稳妥的门径；
（11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；
（13）按划定制作干系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或干系划定向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系划定，召集基金份额合手有东谈主大会或配合
基金管理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；
（16）按照法律法例、《基金合同》和《托管契约》的划定监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会和银行业监
督管理机构，并申诉基金管理东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿服务，其抵偿服务不因其
退任而罢职；
（20）按划定监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管
理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；
（21）实行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额合手有东谈主
基金投资东谈主合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章肯求赎回或转让其合手有的基金份额；
（4）按照划定要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。
于：
（1）持重阅读并顺服《基金合同》、招募讲明书等信息流露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温存基金信息流露，实时利用权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；
（5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》辩认的有限服务；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；
（7）实行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往来过程中因任何原因得到的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额合手有东谈主大会
基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额合手有东谈主大会另有划定的，
以届时灵验的法律法例为准。
一、召开事由
中国证监会另有划定的除外：
（1）辩认《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调换基金运作方式；
（5）调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬或进步销售服务费率，但根据法律法例
的要求进步该等答谢圭臬的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资筹划、范围或策略；
（9）变更基金份额合手有东谈主大会门径；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；
（11）单独或总共合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主（以
基金管理东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就合并事项书面要求召开基金份额合手有东谈主
大会；
（12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会
的事项。
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》划定的范围内且在对现存基金份额合手有东谈主利益无本色
性不利影响的情况下，调治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收
费方式；
（3）在法律法例和《基金合同》划定的范围内且在对现存基金份额合手有东谈主利益无本色
性不利影响的情况下，加多、减少或调治基金份额类别设立及对基金份额分类办法、法令进
行调治；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；
（6）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
集。
议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。
基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
份额合手有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主
提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告
提倡提议的基金份额合手有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
合手有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、侵犯。
三、召开基金份额合手有东谈主大会的申诉时间、申诉内容、申诉方式
额合手有东谈主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议方式；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时间和地点；
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申诉的其他事项。
基金份额合手有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关过甚接洽方式和接洽东谈主、表决
看法寄交的截止时间和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管理东谈主到指定地点对表决看法
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面申诉基金管理东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的
计票进行监督的，不影响表决看法的计票着力。
四、基金份额合手有东谈主出席会议的方式
基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金管理东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行
基金份额合手有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主合手有基金份
额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说合适法律法例、《基金合同》和会议申诉的划定，
何况合手有基金份额的凭证与基金管理东谈主合手有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证露出，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主申诉的非
现场方式进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个服务日内诱骗公布干系
教导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉划定的方式收取基金份额合手
有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经申诉不参加收取表决看法的，不影响表决着力；
（3）本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额合手有东谈主所合手有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表
决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主
代表出具表决看法；
（4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东谈主出具的寄托东谈主合手
有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说合适法律法例、《基金合同》和会议通
知的划定，并与基金登记机构纪录相符。
召开，基金份额合手有东谈主不错选用书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由
会议召集东谈主笃定并在会议申诉中列明。
授权方式不错选用书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。
五、议事内容与门径
议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额合手有东谈主大会谈判的其他事项。
基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份
额合手有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主合手东谈主按照下列第七条划定门径笃定和公布监票东谈主，
然后由大会主合手东谈主宣读提案，经谈判后进行表决，
KK系列并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金管理
东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主合手；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，
则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产
生别称基金份额合手有东谈主当作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒
不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的着力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份解说文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和
接洽方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后 2
个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有同等表决权。
基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以非常决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调换基金运作方式、与
其他基金合并、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、辩认《基金合同》以非常决议通过方为有
效。
基金份额合手有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。
选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解说，不然提交合适会议通
知中划定的说明投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头合适会议申诉划定的表
决看法视为灵验表决，表决看法敷衍不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
看法的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额合手有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大融会知为准。
七、计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会
议开动后晓示在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会诚然
由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手
有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份
额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主就地公布计票
恶果。
（3）若是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决恶果有怀疑，不错在
晓示表决恶果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以
一次为限。重新盘点后，大会主合手东谈主应当就地公布重新盘点恶果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决看法的计票进行监督的，
不影响计票和表决恶果。
八、奏效与公告
基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额合手有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是选用通信方式进
行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议。
奏效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有料理
力。
九、实施侧袋机制时间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主和侧袋份额
合手有东谈主别离合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额合手有东谈主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时间的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）干系基金份额的合手有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票；
举产生别称基金份额合手有东谈主当作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等划定，
但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致干系内容被
取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行
修改和调治，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。
第九部分 基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和门径
一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责辩认的情形
（一） 基金管理东谈主职责辩认的情形
有下列情形之一的，基金管理东谈主职责辩认：
（二） 基金托管东谈主职责辩认的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责辩认：
二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换门径
（一） 基金管理东谈主的更换门径
份额的基金份额合手有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过；
决议奏效后 2 日内在指定媒介公告。
临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主理理基金管理业务的叮属手续，临时基金管理东谈主或新任基
金管理东谈主应实时招揽。新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值；
务经验的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备
案，审计用度从基金财产中列支；
替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主干系的称呼字样。
（二）基金托管东谈主的更换门径
份额的基金份额合手有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过；
决议奏效后 2 日内在指定媒介公告；
办理基金财产和基金托管业务的叮属手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接
收。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金财富总值；
务经验的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备
案，审计用度从基金财产中列支。
（三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和门径。
以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主；
托管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议奏效后 2 日内在指定媒介上说合公告。
三、新任或临时基金管理东谈主接受基金管理或新任或临时基金托管东谈主接受基金财产和基金
托管业务前，原基金管理东谈主或基金托管东谈主应依据法律法例和《基金合同》的划定连接履行相
关职责，并保证分歧基金份额合手有东谈主的利益形成挫伤。原基金管理东谈主或基金托管东谈主在连接履
行干系职责时间，仍有权按照本基金合同的划定收取基金管理费或基金托管费。
四、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和门径的约定，但凡径直援用法律法
规或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致干系内容被取消或变更的，基金
管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调治，无需召开
基金份额合手有东谈主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、《基金合同》过甚他干系划定签订托管契约。
签订托管契约的方针是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的看护、投资运作、
净值盘算、收益分派、信息流露及互相监督等干系事宜中的权力义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主
基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结算、代理披发红利、
建立并看护基金份额合手有东谈主名册和办理非往来过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄托的其他合适条件的机构办理。基金管
理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代理契约，以明确基金管理
东谈主和代理机构在投资东谈主基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金往来说明、披发红利、建
立并看护基金份额合手有东谈主名册等事宜中的权力和义务，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权力
基金登记机构享有以下权力：
前在指定媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十
年；
金带来的损失，须承担相应的抵偿服务，但司法强制检查情形及法律法例及中国证监会划定
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
服务；
第十二部分 基金的投资
一、投资筹划
本基金在严格限度风险的前提下，力图得到永远通晓的投资收益。
二、投资范围
本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市往来的国债、央行单子、金融债券、企
业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方
政府债等）、财富提拔证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、按时入款过甚他银行存
款）、同行存单、货币市集用具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合适
中国证监会的干系划定。本基金不投资股票、权证、可转债。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥门径后，
不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调治投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%。本基金
每个往来日日终应当保合手不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
三、投资策略
本基金将要点投资信用类债券，以进步组合收益智商。信用债券相对央票、国债等利率
居品的信用利差是本基金获取较高投资收益的着手，本基金将在南边基金里面信用评级的基
础上和里面信用风险限度的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。
债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市集信用利差弧线的走势；二是债券自己
的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用景色、信用债券市集流动性风险、信用
债券供需情况等的分析，判断市集信用利差弧线举座及分行业走势，笃定各期限、种种属信
用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、爽约风险及表面信
用利差，遴聘信用利差被高估、将来信用利差可能下跌的信用债券进行投资，减合手信用利差
被低估、将来信用利差可能高涨的信用债券。
收益率弧线方式变化代表长、中、短期债券收益率各别变化，疏导久期债券组合在收益
率弧线发生变化时各别较大。通过对合并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，
最初不错笃定债券组合的筹划久期配置区域并笃定选用枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略；
其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的
往来。
杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成
本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。
财富提拔证券投资要津在于对基础财富质料及将来现款流的分析，本基金将在国内财富
证券化居品具体战略框架下，选用基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和
价值评估后进行投资。本基金将严格限度财富提拔证券的总体投资畛域并进行散播投资，以
镌汰流动性风险。
今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和往来方式的转换等，基金还将积极寻求
其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳妥程
序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
四、投资限制
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%。本基金不投资股票、权证、
可转债；
（2）本基金每个往来日日终应当保合手不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年
以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不特殊基金财富净值的 10%；
（4）本基金管理东谈主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不特殊该证券的 10%；
（5）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得特殊该基金财富净值的 15%；
因证券市集波动、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分以至基金不合适前款所划定比例限
制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回
购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；
（7）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种财富提拔证券的比例，不得特殊基金财富净
值的 10%；
（8）本基金合手有的全部财富提拔证券，其市值不得特殊基金财富净值的 20%；
（9）本基金合手有的合并(指合并信用级别)财富提拔证券的比例，不得特殊该财富提拔
证券畛域的 10%；
（10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种财富提拔证券，不
得特殊其种种财富提拔证券总共畛域的 10%；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富提拔证券。基金合手有资
产提拔证券时间，若是其信用等第下跌、不再合适投资圭臬，应在评级论述发布之日起 3 个
月内给以全部卖出；
（12）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特殊基金财富净值
的 40%；在天下银行间同行市集中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；
（13）基金总财富不特殊基金净财富的 140%；
（14）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、
基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分以至基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金
管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调治，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例另有
划定的，从其划定。
基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的干系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起开动。
如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法
律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。
为爱护基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷服务的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有划定的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过甚他不正直的证券往来步履；
（7）法律、行政法例和中国证监会划定辞谢的其他步履。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、执行限度东谈主或者
与其有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联往来的，应当合适基金的投资筹划和投资策略，死守基金份额合手有东谈主利益优先的原则，防
范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实行。干系往来必
须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以流露。要紧关联往来应提交基金管理东谈主董
事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制。
五、事迹比拟基准
本基金的事迹比拟基准为：中债详细指数收益率。
根据基金的投资场所、投资筹划及流动性特征，本基金录取中债详细指数收益率当作本
基金的事迹比拟基准。中债详细指数是一个反应境内东谈主民币债券市集价钱走势情况的宽基指
数，是中债指数应用最庸碌指数之一，由中央国债登记结算有限服务公司特地针对债券市集
投资性需求开荒的指数，适和洽为本基金的事迹比拟基准。
若是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集渊博接受的事迹比拟基准推
出时，本基金管理东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并
实时公告，无需召开基金份额合手有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金，一般而言，其永远平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂
型基金，高于货币市集基金。
七、基金管理东谈主代表基金利用权力的处理原则及方法
利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金合手有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额合手有东谈主
利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并辩论管帐师事务所看法后，不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等
对投资者权益有要紧影响的事项详见招募讲明书的划定。
第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款
以过甚他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据干系法律法例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。
四、基金财产的看护和刑事服务
本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权力。除照章律法例和
《基金合同》的划定刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有财富产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。
第十四部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券往来局面的往来日以及国度法律法例划定需要对
外流露基金净值的非往来日。
二、估值对象
基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其他投资等财富及欠债。
三、估值方法
（1）往来所上市实行净价往来的债券录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应
的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与托管东谈主另行协商约定；
（2）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，选用估值技艺笃定公允价值。往来所上
市的财富提拔证券，选用估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。
活跃市集上未经调治的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计
量日公允价值的情况下，按成本应酬市集报价进行调治，说明计量日的公允价值；对于不存
在市集步履或市集步履很少的情况下，则选用估值技艺笃定公允价值。
当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回
售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间
市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在
彰着各别，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
金估值的刚正性。
基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。
国度最新划定估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径及干系法
律法例的划定或者未能充分爱护基金份额合手有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因，
两边协商惩办。
根据干系法律法例，基金财富净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基
金的基金管帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方
在对等基础上充分谈判后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主对基金净值信息的盘算
恶果对外给以公布。
四、估值门径
类别基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规
定的，从其划定。
基金管理东谈主于每个估值日盘算种种基金份额的基金净值信息，并按划定流露。
同的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金财富估值后，将种种基金份额的基
金份额净值恶果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。
五、估值谬妄的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将选用必要、稳妥、合理的门径确保基金财富估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值谬妄时，视为该类基
金份额净值谬妄。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的过失形成估值谬妄，导致其他当事东谈主遇到损失的，过失的服务东谈主应当对由于该
估值谬妄遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值谬妄处理原则”给予抵偿，承担
抵偿服务。
上述估值谬妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据盘算差错、
系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不
能预念念、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述划定实行。
由于不可抗力原因形成投资东谈主的往来贵府灭失或被谬妄处理或形成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿服务，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主
仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值谬妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值谬妄服务方应实时和洽各方，
实时进行编削，因编削估值谬妄发生的用度由估值谬妄服务方承担；由于估值谬妄服务方未
实时编削已产生的估值谬妄，给当事东谈主形成损失的，由估值谬妄服务方对径直损失承担抵偿
服务；若估值谬妄服务方还是积极和洽，何况有协助义务确当事东谈主有阔气的时间进行编削而
未编削，则其应当承担相应抵偿服务。估值谬妄服务方应酬编削的情况向干系当事东谈主进行确
认，确保估值谬妄已得到编削。
（2）估值谬妄的服务方对干系当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，何况仅对
估值谬妄的干系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值谬妄而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬妄
服务方仍应酬估值谬妄负责。若是由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利
形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值谬妄服务方应抵偿受损方的损失，并在其支
付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权力；若是得到不
当得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的抵偿额
加上还是得到的欠妥得利返还的总和特殊其执行损失的差额部分支付给估值谬妄服务方。
（4）估值谬妄调治选用尽量复原至假定未发生估值谬妄的正确情形的方式。
估值谬妄被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：
（1）查明估值谬妄发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值谬妄发生的原因笃定
估值谬妄的服务方；
（2）根据估值谬妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬妄形成的损失进行评估；
（3）根据估值谬妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬妄的服务方进行编削和抵偿
损失；
（4）根据估值谬妄处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构
进行编削，并就估值谬妄的编削向干系当事东谈主进行说明。
（1）基金份额净值盘算出现谬妄时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，
并选用合理的门径防御损失进一步扩大。
（2）谬妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案；谬妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。若是行业另有通行
作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。
六、暂停估值的情形
基金应当暂停估值；
七、基金净值的说明
用于基金信息流露的种种基金份额的基金净值信息由基金管理东谈主负责盘算，基金托管东谈主
负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日往来结果后盘算当日种种基金份额的基金净值信
息并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算恶果复核说明后发送给基金管理东谈主，由基金
管理东谈主对基金净值给以公布。
八、特殊情况的处理
金财富估值谬妄处理。
理东谈主和基金托管东谈主诚然还是选用必要、稳妥、合理的门径进行检查，但未能发现谬妄的，由
此形成的基金财富估值谬妄，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿服务。但基金管理东谈主、基金
托管东谈主应当积极选用必要的门径缩小或摒除由此形成的影响。
九、实施侧袋机制时间的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并流露主袋账户
的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.3%年费率计提。管理费的盘算方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金财富净值
基金管理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发
送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付
给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.1%的年费率计提。托管费的盘算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发
送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率为
下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
基金销售服务费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金
管理东谈主查对一致的财务数据，按照与基金管理东谈主协商一致的方式进行资金支付。若遇法定节
沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据干系法例及相应契约划定，按用度
执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。
五、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户财富变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募讲明书
的划定。
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后
的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益
的孰低数。
三、基金收益分派原则
基金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润
的 10%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派；
现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴聘，本基金默许的收益分
配方式是现款分成；
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；
有同瓜分派权；
基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；
四、收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。
五、收益分派决议的笃定、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润盘算截止日）的时间不得特殊 15
个服务日。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
合手有东谈主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的盘算方法，依照登记机构相
关业务法令实行。
七、实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的划定。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐战略
如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露；
按照干系划定编制基金管帐报表；
式说明。
二、基金的年度审计
管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需在 2 日内在指定媒介公告。
第十八部分 基金的信息流露
一、本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《基金合同》
过甚他干系划定。干系法律法例对于信息流露的划定发生变化时，本基金从其最新划定。
二、信息流露义务东谈主
本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主大会的基金
份额合手有东谈主等法律法例和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。
本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国
证监会的划定流露基金信息，并保证所流露信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会划定时间内，将应予流露的基金信息通过中国
证监会指定媒介流露，并保证基金投资东谈主大概按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者
复制公开流露的信息贵府。
三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开流露的信息应选用汉文文本。如同期选用外文文本的，基金信息流露义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。
本基金公开流露的信息选用阿拉伯数字；除非常讲明外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开流露的基金信息
公开流露的基金信息包括：
（一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府摘要
东谈主大会召开的法令及具体门径，讲明基金居品的特质等触及基金投资东谈主要紧利益的事项的法
律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息流露及基金份额合手有东谈主服
务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当
在三个服务日内，更新基金招募讲明书并登载在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生
变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金辩认运作的，基金管理东谈主不再更新招募讲明书。
动中的权力、义务关系的法律文献。
要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府摘要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当
在三个服务日内，更新基金居品贵府摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金居品贵府摘要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金居品贵府
摘要的内容及编制等具体要求，按照招募讲明书干系划定实行。基金辩认运作的，基金管理
东谈主不再更新基金居品贵府摘要。
基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
讲明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合
同》、基金托管契约登载在各自网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募讲明
书确当日登载于指定媒介上。
（三）《基金合同》奏效公告
基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周
在指定网站流露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日种种基金份额的基金份额净值和基
金份额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露半年度和年度
终末一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的盘算方式及干系申购、赎回费率，并保证投资东谈主大概在基金份额销售机构网站或营
业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（六）基金按时论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述
基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载
在指定网站上，并将年度论述教导性公告登载在指定报刊上。基金年度论述中的财务管帐报
告应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。
基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登
载在指定网站上，并将中期论述教导性公告登载在指定报刊上。
基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论述，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度论述教导性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者
年度论述。
基金运作时间，如论述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或特殊基金总份额 20%的
情形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按时论述“影响投资者决策的
其他进攻信息”项下流露该投资者的类别、论述期末合手有份额及占比、论述期内合手有份额变
化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金合手续运作过程中，应当在基金年度论述和中期论述中流露基金组合股产情况过甚流
动性风险分析等。
本基金在基金年报及中期论述中流露其合手有的财富提拔证券总额、财富提拔证券市值占
基金净财富的比例和论述期内系数的财富提拔证券明细。本基金在基金季度论述中流露其合手
有的财富提拔证券总额、财富提拔证券市值占基金净财富的比例和论述期末按市值占基金净
财富比例大小排序的前 10 名财富提拔证券明细。
（七）临时论述
本基金发生要紧事件，干系信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响
的下列事件：
托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
变动；
百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行径受到要紧
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联往来事项，但中国证监会另有划定的除外；
发生变更；
影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。
（八）清晰公告
在《基金合同》存续期限内，任何行家媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额合手有东谈主权益的，干系
信息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开清晰，并将干系情况立即论述中国证监会。
（九）计帐论述
基金合同辩认的，基金管理东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清
算论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述教导性公告登
载在指定报刊上。
（十）基金份额合手有东谈主大会决议
基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（十一）实施侧袋机制时间的信息流露
本基金实施侧袋机制的，干系信息流露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募讲明
书的划定进行信息流露，详见招募讲明书的划定。
（十二）中国证监会划定的其他信息。
六、信息流露事务管理
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定特地部门及高档管理东谈主
员负责管理信息流露事务。
基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息流露内容与
方式准则等法例的划定。
基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金
管理东谈主编制的种种基金份额的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时论述、更新
的招募讲明书、基金居品贵府摘要、基金计帐论述等公开流露的干系基金信息进行复核、审
查，并向基金管理东谈主进行书面或电子说明。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘流露信息的报刊。基金管理东谈主、基金托
管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证干系报送信息的真
实、准确、好意思满、实时。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他行家
媒介流露信息，关联词其他行家媒介不得早于指定媒介流露信息，何况在不同媒介上流露合并
信息的内容应当一致。
为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计论述、法律看法书的专科机构，应
当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》辩认后 10 年。
七、信息流露文献的存放与查阅
照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例划定将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、当出现下述情况时，可暂停或延伸流露基金干系信息：
第十九部分 基金合同的变更、辩认与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不
经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
后 2 日内在指定媒介公告。
二、《基金合同》的辩认事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当辩认：
相接的；
三、基金财产的计帐
组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》辩认情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论述；
（5）聘用具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘
请讼师事务所对计帐论述出具法律看法书；
（6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余财富的分派
依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按种种基金份额在基金合同辩认事由发生时各自基金
份额财富净值的比例笃定剩余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派
的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期货干系业务
经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组
进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述教导性公告
登载在指定报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
第二十部分 爽约服务
一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例的
划定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成挫伤的，应当别离对各自
的行径照章承担抵偿服务；因共同行径给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成挫伤的，应当承
担连带抵偿服务，对损失的抵偿，仅限于径直损失。关联词发生下列情况，当事东谈主不错免责：
为而形成的损失等；
潜在损失等。
二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额合手有东谈主利益的前提下，
《基金合同》大概连接履行的应当连接履行。非爽约方当事东谈主在任责范围内有义务实时选用
必要的门径，防御损失的扩大。莫得选用稳妥门径以至损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求抵偿。非爽约方因防御损失扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。
三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基金管理东谈主和基
金托管东谈主诚然还是选用必要、稳妥、合理的门径进行检查，关联词未能发现谬妄的，由此形成
基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿服务。关联词基金管理东谈主和基金托
管东谈主应积极选用必要的门径摒除或缩小由此形成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，如经友
好协商未能惩办的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁法令进
行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终端性的并对干系各方均有料理力，仲裁用度由败
诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接诚实、勉力、尽责地履行基金
合同划定的义务，爱护基金份额合手有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统领。
第二十二部分 基金合同的着力
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主权力义务关系的法律文献。
字或签章并在募蚁合束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书
面说明后奏效。
之日止。
《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律料理力。
管东谈主各合手有二份，每份具有同等的法律着力。
所和营业局面查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按干系法律法例协商惩办。
第二十四部分 基金合同内容摘录
一、基金合同当事东谈主的的权力、义务
（一）基金管理东谈主的权力与义务
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用并管理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照划定召集基金份额合手有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及干系法律划定监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违背了《基
金合同》及国度干系法律划定，应报告中国证监会和其他监管部门，并选用必要门径保护基
金投资东谈主的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；
（10）依据《基金合同》及干系法律划定决定基金收益的分派决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓动及债权东谈主权力，为基金的利益
利用因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益利用诉讼权力或者实施其他法
律行径；
（15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在合适干系法律、法例的前提下，制订和调治干系基金认购、申购、赎回、调换、
非往来过户、转托管和定投等业务法令；
（17）寄托第三方机构办理本基金的往来、计帐、估值、结算等业务；
（18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金注册或备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎勉力的原则管理和运用基金财产；
（4）配备阔气的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式
管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理
的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤独，对所管理的不同基金别离管理，别离记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系划定外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选用稳妥合理的门径使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基
金合同》等法律文献的划定，按干系划定盘算并流露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎
回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；
（10）编制季度论述、中期论述和年度论述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他干系划定，履行信息流露及论述义务；
（12）保守基金生意奥妙，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》过甚他干系划定另有划定外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东谈主泄露，但照章
向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额合手有东谈主分派基金
收益；
（14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系划定召集基金份额合手有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；
（16）按划定保存基金财产管理业务步履的管帐账册、报表、纪录和其他干系贵府 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在划定时间发出，何况保证投资东谈主
大概按照《基金合同》划定的时间和方式，随时查阅到与基金干系的公开贵府，并在支付合
理成本的条件下得到干系贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；
（19）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会并申诉基金
托管东谈主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东谈主正当权益时，应
当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢职；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行
为承担服务；
（23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益利用诉讼权力或实施其他法律行径；
（24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金
管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后
（25）实行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的权力与义务
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全看护基金财
产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及
国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应报告中国证监
会，并选用必要门径保护基金投资东谈主的利益；
（4）根据干系市集法令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往来
资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；
（6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。
（1）以敦厚信用、勉力尽责的原则合手有并安全看护基金财产；
（2）设立特地的基金托管部门，具有合适要求的营业局面，配备阔气的、及格的熟谙
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对
所托管的不同的基金别离设立账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、
资金划拨、账册纪录等方面互相孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》过甚他干系划定外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金干系的要紧合同及干系凭证；
（6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的
约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》过甚他干系划定另
有划定外，在基金信息公开流露前给以守秘，不得向他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机
关及审计、法律等外部专科照拂人提供的除外；
（8）复核、审查基金管理东谈主盘算的基金财富净值、种种基金份额净值、基金份额申购、
赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务步履干系的信息流露事项；
（10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具看法，讲明基金管理
东谈主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；若是基金管理东谈主有未实行
《基金合同》划定的行径，还应当讲明基金托管东谈主是否选用了稳妥的门径；
（11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；
（13）按划定制作干系账册并与基金管理东谈主查对；
（14）依据基金管理东谈主的指示或干系划定向基金份额合手有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系划定，召集基金份额合手有东谈主大会或配合
基金管理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；
（16）按照法律法例、《基金合同》和《托管契约》的划定监督基金管理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；
（18）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会和银行业监
督管理机构，并申诉基金管理东谈主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿服务，其抵偿服务不因其
退任而罢职；
（20）按划定监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管
理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；
（21）实行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额合手有东谈主
基金投资东谈主合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资
东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，
直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章肯求赎回或转让其合手有的基金份额；
（4）按照划定要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；
（7）监督基金管理东谈主的投资运作；
（8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权力。
于：
（1）持重阅读并顺服《基金合同》、招募讲明书等信息流露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温存基金信息流露，实时利用权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；
（5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》辩认的有限服务；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；
（7）实行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往来过程中因任何原因得到的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的门径和法令
基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额合手有东谈主大会另有划定的，
以届时灵验的法律法例为准。
（一）召开事由
中国证监会另有划定的除外：
（1）辩认《基金合同》；
（2）更换基金管理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）调换基金运作方式；
（5）调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬或进步销售服务费率，但根据法律法例
的要求进步该等答谢圭臬的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资筹划、范围或策略；
（9）变更基金份额合手有东谈主大会门径；
（10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；
（11）单独或总共合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东谈主（以
基金管理东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就合并事项书面要求召开基金份额合手有东谈主
大会；
（12）对基金合同当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额合手有东谈主大会
的事项。
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法例和《基金合同》划定的范围内且在对现存基金份额合手有东谈主利益无本色
性不利影响的情况下，调治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收
费方式；
（3）在法律法例和《基金合同》划定的范围内且在对现存基金份额合手有东谈主利益无本色
性不利影响的情况下，加多、减少或调治基金份额类别设立及对基金份额分类办法、法令进
行调治；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化；
（6）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额合手有东谈主大会的其他情形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
集。
议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。
基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60
日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
份额合手有东谈主大会，
应当向基金管理东谈主提倡书面提议。
基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10
日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理
东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基
金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提
出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提
出提议的基金份额合手有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。
合手有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、侵犯。
（三）召开基金份额合手有东谈主大会的申诉时间、申诉内容、申诉方式
额合手有东谈主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议方式；
（2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；
（3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时间和地点；
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申诉的其他事项。
基金份额合手有东谈主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关过甚接洽方式和接洽东谈主、表决
看法寄交的截止时间和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管理东谈主到指定地点对表决看法
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行书面申诉基金管理东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的
计票进行监督的，不影响表决看法的计票着力。
（四）基金份额合手有东谈主出席会议的方式
基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。
现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手有东谈主大会，基金管理东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行
基金份额合手有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主合手有基金份
额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说合适法律法例、《基金合同》和会议申诉的划定，
何况合手有基金份额的凭证与基金管理东谈主合手有的登记贵府相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证露出，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
现场方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主申诉的非
现场方式进行表决。
在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个服务日内诱骗公布干系
教导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉划定的方式收取基金份额合手
有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经申诉不参加收取表决看法的，不影响表决着力；
（3）本东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额合手有东谈主所合手有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表
决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额合手有东谈主所合手有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时间的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东谈主径直出具表决看法或授权他东谈主
代表出具表决看法；
（4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东谈主出具的寄托东谈主合手
有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说合适法律法例、《基金合同》和会议通
知的划定，并与基金登记机构纪录相符。
召开，基金份额合手有东谈主不错选用书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由
会议召集东谈主笃定并在会议申诉中列明。
授权方式不错选用书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。
（五）议事内容与门径
议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》划定的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额合手有东谈主大会谈判的其他事项。
基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份
额合手有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主合手东谈主按照下列第（七）条划定门径笃定和公布监票
东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经谈判后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金
管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主
授权其出席会议的代表主合手；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大
会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选
举产生别称基金份额合手有东谈主当作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管理东谈主和基金托管
东谈主拒不出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的着力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份解说文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和
接洽方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后 2
个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有同等表决权。
基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和非常决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以非常决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调换基金运作方式、与
其他基金合并、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、辩认《基金合同》以非常决议通过方为有
效。
基金份额合手有东谈主大会选用记名方式进行投票表决。
选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解说，不然提交合适会议通
知中划定的说明投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头合适会议申诉划定的表
决看法视为灵验表决，表决看法敷衍不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
看法的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额合手有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大融会知为准。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会
议开动后晓示在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额合手有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额合手有东谈主自行召集或大会诚然
由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手
有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议开动后晓示在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份
额合手有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主就地公布计票
恶果。
（3）若是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决恶果有怀疑，不错在
晓示表决恶果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以
一次为限。重新盘点后，大会主合手东谈主应当就地公布重新盘点恶果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决看法的计票进行监督的，
不影响计票和表决恶果。
（八）奏效与公告
基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额合手有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是选用通信方式进
行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当实行奏效的基金份额合手有东谈主大会的决议。
奏效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有料理
力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额合手有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主和侧袋份额
合手有东谈主别离合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额合手有东谈主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主合手有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时间的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）干系基金份额的合手有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票；
举产生别称基金份额合手有东谈主当作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主；
二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
三、基金收益分派原则、实行方式
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后
的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指松手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益
的孰低数。
（三）基金收益分派原则
基金份额每次基金收益分派比例不得低于基金收益分派基准日每份基金份额可供分派利润
的 10%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分派；
现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不遴聘，本基金默许的收益分
配方式是现款分成；
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；
有同瓜分派权；
基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；
（四）收益分派决议
基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、
分派时间、分派数额及比例、分派方式等内容。
（五）收益分派决议的笃定、公告与实施
本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介
公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润盘算截止日）的时间不得特殊 15
个服务日。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
合手有东谈主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的盘算方法，依照登记机构相
关业务法令实行。
（七）实施侧袋机制时间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的划定。
四、与基金财产管理、运作干系用度的提真金不怕火、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.3%年费率计提。管理费的盘算方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金财富净值
基金管理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发
送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付
给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.1%的年费率计提。托管费的盘算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发
送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费年费率
为 0.2%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.2%年费率计提。盘算方法
如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
基金销售服务费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金
管理东谈主查对一致的财务数据，按照与基金管理东谈主协商一致的方式进行资金支付。若遇法定节
沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据干系法例及相应契约划定，按费
用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度：
损失；
（四）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。
（五）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户财富变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募讲明书
的划定。
五、基金财产的投资范围和投资限制
（一）投资范围
本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市往来的国债、央行单子、金融债券、企
业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、地方
政府债等）、财富提拔证券、债券回购、银行入款（包括契约入款、按时入款过甚他银行存
款）、同行存单、货币市集用具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须合适
中国证监会的干系划定。本基金不投资股票、权证、可转债。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥门径后，
不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调治投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%。本基金
每个往来日日终应当保合手不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
（二）投资限制
基金的投资组合应死守以下限制：
（1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%。本基金不投资股票、权证、
可转债；
（2）本基金每个往来日日终应当保合手不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年
以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不特殊基金财富净值的 10%；
（4）本基金管理东谈主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不特殊该证券的 10%；
（5）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得特殊该基金财富净值的 15%；
因证券市集波动、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分以至基金不合适前款所划定比例限
制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回
购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；
（7）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种财富提拔证券的比例，不得特殊基金财富净
值的 10%；
（8）本基金合手有的全部财富提拔证券，其市值不得特殊基金财富净值的 20%；
（9）本基金合手有的合并(指合并信用级别)财富提拔证券的比例，不得特殊该财富提拔
证券畛域的 10%；
（10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的种种财富提拔证券，不
得特殊其种种财富提拔证券总共畛域的 10%；
（11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富提拔证券。基金合手有资
产提拔证券时间，若是其信用等第下跌、不再合适投资圭臬，应在评级论述发布之日起 3 个
月内给以全部卖出；
（12）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特殊基金财富净值
的 40%；在天下银行间同行市集中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；
（13）基金总财富不特殊基金净财富的 140%；
（14）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、
基金畛域变动等基金管理东谈主之外的身分以至基金投资比例不合适上述划定投资比例的，基金
管理东谈主应当在 10 个往来日内进行调治，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例另有
划定的，从其划定。
基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的干系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日起开动。
如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。法
律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。
为爱护基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：
（1）承销证券；
（2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷服务的投资；
（4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有划定的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过甚他不正直的证券往来步履；
（7）法律、行政法例和中国证监会划定辞谢的其他步履。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、执行限度东谈主或者
与其有其他要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关
联往来的，应当合适基金的投资筹划和投资策略，死守基金份额合手有东谈主利益优先的原则，防
范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱实行。干系往来必
须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以流露。要紧关联往来应提交基金管理东谈主董
事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制。
六、基金财富净值的盘算方法和公告方式
类别基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规
定的，从其划定。
基金管理东谈主于每个估值日盘算种种基金份额的基金净值信息，并按划定流露。
同的划定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金财富估值后，将种种基金份额的基
金份额净值恶果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。
七、基金合同的变更、辩认与基金财产的计帐
（一）《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不
经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
后 2 日内在指定媒介公告。
（二）《基金合同》的辩认事由
有下列情形之一的，《基金合同》应当辩认：
相接的；
（三）基金财产的计帐
组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。
现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。
（1）《基金合同》辩认情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论述；
（5）聘用具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘
请讼师事务所对计帐论述出具法律看法书；
（6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余财富的分派
依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按种种基金份额在基金合同辩认事由发生时各自基金
份额财富净值的比例笃定剩余财产在种种基金份额中的分派比例，并在种种基金份额可分派
的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期货干系业
务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基
金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小
组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述教导性公
告登载在指定报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
八、争议惩办方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，如经友
好协商未能惩办的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁法令进
行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终端性的并对干系各方均有料理力，仲裁用度由败
诉方承担。
争议处理时间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接诚实、勉力、尽责地履行基金
合同划定的义务，爱护基金份额合手有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统领。
九、基金合同的着力
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主权力义务关系的法律文献。
字或签章并在募蚁合束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书
面说明后奏效。
之日止。
《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律料理力。
管东谈主各合手有二份，每份具有同等的法律着力。
所和营业局面查阅。
（本页为《南边泽元债券型证券投资基金基金合同》签署页，无正文）
基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司
法定代表东谈主或授权署名东谈主：
基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司
法定代表东谈主或授权署名东谈主：
签订地点：中国北京
签订日历： 年 月 日
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